多选题:股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。 A.构成投资建议和履约担保 B.构成对投资者的获利保证 C.不构成投资建议 D.不构成对投资者的获利保证 参考答案:
期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款。 A.违反规定收取手续 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
该期货交易所应当在每季度结束后的( )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 该期货交易所应当在每季度结束后的( )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.7个工作日 B.10个工作日 C.14个工作日 D.15个工作日 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。 A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德 C.优良的期货交易业绩 D.履行职责所必需的经营管理能 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案