单选题:基金公司设置合规管理部门(合规管理部、法律合规部、监察稽核部)、风险控制委员会、督察长,并由( )分管合规管理部。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金公司设置合规管理部门(合规管理部、法律合规部、监察稽核部)、风险控制委员会、督察长,并由( )分管合规管理部。 A.分管副总经理 B.督察长 C.总经理 D.合规主管 参考答案: 答案解析:
基金管理公司内部控制包括前、中、后台部门的内部控制,其中,( )包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门 基金管理公司内部控制包括前、中、后台部门的内部控制,其中,( )包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,目标是保 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构的职责规范要求基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年,与销售业务有关的其他资料自业 基金销售机构的职责规范要求基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。A.15 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列( )关于封闭式基金的说法错误的是( )。 下列( )关于封闭式基金的说法错误的是( )。A.目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金 B.创新型封闭式基金按l.00元募集,外加券商自行按认购费率收取 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息、,除非该信息涉及客户或潜在客户的 保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息、,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案