证券公司从业人员禁止的行为是( )。

证券公司从业人员禁止的行为是( )。A.在经纪业务中接受客户的全权委托,从事证券买卖活动 B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 C.接受投资人和客

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个人申请保荐代表人资格的说法不正确的是( )。

个人申请保荐代表人资格的说法不正确的是( )。A.具备2年以上保荐相关业务经历 B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C.最近3年未受到

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证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括( )。

证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括( )。A.自有资金和证券 B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金 C.通过证券交易所的业务平台融人的资

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除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。A.3 B.6 C.12 D.18

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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A.董事会—投资决策机构—自营业务部门 B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构 C.董事

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