单选题：根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I 为多获取佣金，诱使客

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
查看权限：VIP

题目内容：

根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I 为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
II 在公共场所进行投资咨询
III 侵占、损害客户的合法权益
IV 记录上市公司的配送股比例以及分红的情况 A．I、II
B．I、III
C．II、IV
D．I、II、III、IV

参考答案：

答案解析：

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II 商业银行总行从事

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 III 商

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（　　）。 I 交易价格 II 合约时间 III 交易时间 IV 合约规模

金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定（　　）。 I 交易价格 II 合约时间 III 交易时间 IV 合约规模A．I、II、III B．II、III、

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（　　）I 不可赎回优先股 II 可转换优先股 II

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（　　）I 不可赎回优先股 II 可转换优先股 III 可赎回优先股 IV 不可转

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（　　）。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（　　）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（　　）。

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（　　）。A．企业法人营业执照 B．年检申请报告 C．年度业务报告 D．经注册会计师审计的财务会计报表

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题