多选题:当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下(  )行为时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示

题目内容:
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下(  )行为时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。 A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

参考答案:
答案解析:

证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件有(  )。

证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件有(  )。 A.财务状况良好,运作规范稳定 B.有专门负责基金销售业务的部门 C.注册资本不低于2000万元人民币,

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基金管理公司内部控制机制的层次一般包括(  )。

基金管理公司内部控制机制的层次一般包括(  )。 A.员工自律 B.部门各级主管的检查监督 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.

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用友财务软件系统中,最多可以建立(  )个账套

用友财务软件系统中,最多可以建立(  )个账套 A.996 B.997 C.998 D.999

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凭证一旦保存,下列要素中不能修改的是(  )。

凭证一旦保存,下列要素中不能修改的是(  )。 A.制单日期 B.摘要 C.凭证编号 D.金额

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(  )是由詹森在资本资产定价模型(CAPM)基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

(  )是由詹森在资本资产定价模型(CAPM)基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。 A.特雷诺指数 B.夏普指数 C.詹森指数 D.信息比率

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