单选题:根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。 A.40% B.50% C.60% D.80% 参考答案: 答案解析:
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。 证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是( )。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,涉嫌犯罪的人员,如果依法移送公安机关、检察院的,不得采取市场禁入措 对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,涉嫌犯罪的人员,如果依法移送公安机关、检察院的,不得采取市场禁入措施。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( ) 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列属于证券登记结算公司法定职能的是( )。 下列属于证券登记结算公司法定职能的是( )。A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证券的存管和过户 C.证券持有人名册登记及权益登记 D.证券交易所上市证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案