单选题:合规政策内容不包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 合规政策内容不包括( )。 A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.管理层薪酬 参考答案: 答案解析:
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人 B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制机制不包括( )。 基金管理人内部控制机制不包括( )。A.员工自律 B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督 C.行业自律 D.公司管理层对人员和业务的监督控制 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列( )不属于这些机制和制度。 基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列( )不属于这些机制和制度。A.风险控制制度 B.内部稽核监控制度 C.基金公司投资决策 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。 基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。A.为客户提供投资咨询建议 B.向客户普及基金相关法律知识 C.协助客户完成风险承受能力测试 D.协助客户办理 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。 ( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。 A.电子信箱 B.互联网 C.“一对一”专人服务 D.电话服务中心 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案