多选题:期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。 A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.向投资者承诺盈利 D.告知投资者期货投资的风险 参考答案: 答案解析:
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得( )。 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得( )。A.违反规定收取手续费的 B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系( )的除外。A.意外 B.系 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚( )。 对期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚( )。A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的 B.违反国务院期货监督管理机构有关 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括( )。 从事介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括( )。A.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 B.对客户的开户资料和身份真实性等进 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案