单选题:证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。 A.首席风险官;证券公司董事会 B.首席风险官;子公司董事会 C.首席风险官;首席风险官 D.子公司董事会;子公司董事会 参考答案: 答案解析:
《期货交易管理条例》第六十七条规定,以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是( )。 《期货交易管理条例》第六十七条规定,以下不属于期货公司有欺诈客户行为的是( )。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的 B 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有 下列说法正确的有( )。按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( 《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。处5年以下有期徒刑或者拘役,并处 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批 期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,下列不属于期货交易所应履行的职责是( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。 接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案