多选题:期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?( ) A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格 参考答案: 答案解析:
对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?( )A.批评 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为( )。 在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为( )。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( ) 中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。A.中国期货业协会 B.商务部 C.国 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由该客户承担举证责任。( ) 期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由该客户承担举证责任。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
金属接地极是一种传统的接地极,其所使用的金属材料不包括( )。 金属接地极是一种传统的接地极,其所使用的金属材料不包括( )。A.镀锌角钢 B.铜棒 C.铜芯导线 D.铜板 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案