单选题:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.该人员所在机构 参考答案: 答案解析:
证券交易所可以决定停牌的情况有()。I、证券交易出现异常波动的II、对涉嫌违法违规交易的证券III、证券上市期届满IV、 证券交易所可以决定停牌的情况有()。I、证券交易出现异常波动的II、对涉嫌违法违规交易的证券III、证券上市期届满IV、上市公司披露定期报告、临时公告A.I、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。I、具有证券经纪业务资格II、公司治理健全,内部控制有效,能有效识 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。I、具有证券经纪业务资格II、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。A.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书 B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会 C.新聘用机构需在该情 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于上市交易申请的说法,错误的是()。 关于上市交易申请的说法,错误的是()。A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 B.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。 关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。A.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案