单选题:基金客户服务中售前服务包括( )。 I 介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点 II 开展投资者风险 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金客户服务中售前服务包括( )。 I 介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点 II 开展投资者风险教育 III 推介符合适应性原则的基金 IV 介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识 A.II、III B.I、IV C.I、III D.I、II、IV 参考答案: 答案解析:
下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是( )。 I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担 下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是( )。 I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II 公司为股东或实际控制人提供 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于证券公司高级管理人员的是( )。 I 董事会秘书II 董事长秘书 III 财务负责人IV 副总经理 以下属于证券公司高级管理人员的是( )。 I 董事会秘书II 董事长秘书 III 财务负责人IV 副总经理A.II、IV B.I、III、IV 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ风险承受能力 Ⅱ 投资目 证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ风险承受能力 Ⅱ 投资目标、风险偏好 Ⅲ 身份、财产和收入 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。 Ⅰ提供虚假、误导性信息 Ⅱ 采 证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。 Ⅰ提供虚假、误导性信息 Ⅱ 采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ 诱导无 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司自营业务的内部控制包括( ) Ⅰ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ 证券公司应建立独立的实时监控系统 证券公司自营业务的内部控制包括( ) Ⅰ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ 证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ 稽核部门定期对自营业务的合规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案