单选题:下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 参考答案: 答案解析:
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要 ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策 B.合规文化 C.合规 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金信息披露义务人不包括( )。 基金信息披露义务人不包括( )。A.基金管理人 B.基金代销机构 C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D.基金托管人 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
场外认购的LOF基金份额注册登记在( )。 场外认购的LOF基金份额注册登记在( )。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统 B.基金管理人的注册登记系统 C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案