单选题:自( )年起,我国正式放开非现场开户方式,中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》,对实施非现场方式开立证券账 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 自( )年起,我国正式放开非现场开户方式,中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》,对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。 A.2011 B.2012 C.2013 D.2014 参考答案: 答案解析:
证券公司应当落实( )应急管理职责。信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、 证券公司应当落实( )应急管理职责。信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以对有关责任人 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A.1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。财务状况投资知识投资目标投资水平风险偏好 评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。财务状况投资知识投资目标投资水平风险偏好A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告,对公司流动性风险管理中存在的风 证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告,对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案