单选题:对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。( )应当在审核报告上 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。( )应当在审核报告上签字。 A.董事长 B.指定专人 C.审核人员 D.总经理 参考答案: 答案解析:
国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司的董事、 国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司的董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全( )组织机构。 根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全( )组织机构。A.独立董事 B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 C.董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事件的起因、目前 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超 按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种。A.3 B.4 C.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案