多选题:证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循( )原则,并做好风险控制工作。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循( )原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 参考答案: 答案解析:
下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是( )。 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是( )。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2 B.5 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保资金账户内,并相 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保资金账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据。( 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记人其诚信档案。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记人其诚信档案。A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案