期货公司首席风险官不得( )。 期货公司首席风险官不得( )。A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动 B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。 期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A.停业决议文件 B.拟恢复营业的时间 C.停业申请书 D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案