单选题:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案: 答案解析:
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上30万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的书面 国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的书面决定。A.20 B.45 C.60 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担( )。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担( )。A.连带责任 B.无限连带责任 C.刑事责任 D.赔 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直 证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是( )。 下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是( )。A.挪用客户账户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案