单选题:证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有( ) 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有( )。 Ⅰ 要求员工积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动 Ⅱ 要求员工签署并信守相关合规承诺 Ⅲ 要求员工发现违法违规行为或者合规风险隐患时,主动按照公司规定及时报告 Ⅳ 要求员工评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
有下列( )情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 Ⅰ 因故意犯 有下列( )情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 Ⅰ 因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模应当符合的规定包括( ) 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模应当符合的规定包括( )。 Ⅰ 自营权益类证券及其衍生品的合计 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券经营机构违反本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券经营机构违反本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某档案室,室内未设吊顶和架空地板,采用柜式七氟丙烷气体灭火装置进行保护。下列部件中,不属于该档案室柜式七氟丙烷气体灭火装 某档案室,室内未设吊顶和架空地板,采用柜式七氟丙烷气体灭火装置进行保护。下列部件中,不属于该档案室柜式七氟丙烷气体灭火装置组成部分的是()。A.灭火剂瓶组 A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某通信机房设有全淹没式七氟丙烷气体灭火系统,关于气体灭火系统灭火剂储存量的说法,错误的是( )。 某通信机房设有全淹没式七氟丙烷气体灭火系统,关于气体灭火系统灭火剂储存量的说法,错误的是( )。A.相同条件下,通信机房所处位置的海拔越高,所需的灭火剂储存量越 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案