单选题:中国证监会派出机构负责对以下哪些机构进行日常监管?() Ⅰ.辖区内的基金管理公司 Ⅱ.辖区内的基金代销机构 Ⅲ.辖区内的 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会派出机构负责对以下哪些机构进行日常监管?() Ⅰ.辖区内的基金管理公司 Ⅱ.辖区内的基金代销机构 Ⅲ.辖区内的异地基金管理公司的子公司 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅲ 参考答案: 答案解析:
王先生是普通投资者,正在向基金销售机构M申请转化为专业投资者,M做法不合规的是() 王先生是普通投资者,正在向基金销售机构M申请转化为专业投资者,M做法不合规的是()A.要求王先生进行投资知识测试 B.要求王先生提供计划投资的股票清单以及选股理 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。 Ⅰ基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基 关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。 Ⅰ基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分 Ⅱ 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
甲为A基金公司的销售人员,甲或者A公司的以下行为违规的是()。 Ⅰ甲告知某保险公司,12月30日申购基金可返还手续费10 甲为A基金公司的销售人员,甲或者A公司的以下行为违规的是()。 Ⅰ甲告知某保险公司,12月30日申购基金可返还手续费1000元 Ⅱ甲告知银行理财经理,每成功 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金申购和赎回的相关费用及销售服务费,下列说法正确的是()。 关于基金申购和赎回的相关费用及销售服务费,下列说法正确的是()。A.某ETF场内交易佣金25%归基金财产 B.某货币市场基金销售服务费只是25%归基金财产 C. 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
根据下面资料,回答题 根据《证券投资基金法》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A基金公司制定了本公司《 根据下面资料,回答题 根据《证券投资基金法》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》等相关规定,A基金公司制定了本公司《员工证券投资管理制度》。陈某是A基金公 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案