单选题:按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门 参考答案: 答案解析:
根据《行政复议法》,行政复议程序是由( )启动的。 根据《行政复议法》,行政复议程序是由( )启动的。A.作出具体行政行为的行政机关 B.行政复议机关 C.作出抽象行政行为的行政机关 D.行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。责令 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。责令停业整顿指定其他机构托管、接管撤销经营证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下( )不是必要披露项目。 某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下( )不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序 B.年度薪酬 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案