单选题:下列说法正确的有(  )。Ⅰ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期

题目内容:
下列说法正确的有(  )。
Ⅰ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,处以非法所募资金金额5%以上15%以下的罚款
Ⅲ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅳ.对擅自公开或者变相公开发行证券的公司直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ

参考答案:
答案解析:

《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》适用的对象包括(  )。Ⅰ.基金销售机构总部中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门

《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》适用的对象包括(  )。Ⅰ.基金销售机构总部中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事

查看答案

公司发行记名股票的,应当置备股东名册,股东名册记载的事项包括(  )。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.股东的财务状

公司发行记名股票的,应当置备股东名册,股东名册记载的事项包括(  )。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.股东的财务状况 Ⅳ.各股东所持股票的编号A.

查看答案

证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起(  )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起(  )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.3 B.4 C.5 D.6

查看答案

股东向股东以外的人转让股权,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满(  )日未答

股东向股东以外的人转让股权,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满(  )日未答复的,视为同意转让。A.15 B.20

查看答案

国有独资公司监事会成员不得少于_________人,其中职工代表的比例不得低于_________。(  )

国有独资公司监事会成员不得少于_________人,其中职工代表的比例不得低于_________。(  )A.4;1/2 B.4;1/3 C.5;1/2 D.5

查看答案