多选题:期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。 A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元 B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 参考答案: 答案解析:
下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并 下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有( )。 A.客户资料不 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
股指期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。 股指期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。 A.15分、20分、50分、15分 B.15 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。 期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。 A.国家工商总局 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国金融期货交易所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的, 进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( ) 中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的, 进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。 A.中国期货业协会 B.商务部 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由谁承担举证责任?( ) 在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由谁承担举证责任?( ) A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案