多选题:个人理财从业人员在从事个人理财业务中,应当遵守中国银行业监督管理委员会制定的( )。 题目分类:个人理财 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 个人理财从业人员在从事个人理财业务中,应当遵守中国银行业监督管理委员会制定的( )。 A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 B.《中华人民共和国银行业监督管理法》 C.《中华人民共和国商业银行法》 D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》 E.《中国银行业从业人员职业操守》 参考答案: 答案解析:
适当性原则与了解客户原则应相互联系,如果法律上不要求了解客户,证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适 适当性原则与了解客户原则应相互联系,如果法律上不要求了解客户,证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应,则不被视为适当性原则的违背,无须承担 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
某银行从业人员张某因突然有急事离开,未按银行职责管理的规定将自己保管的印章和钥匙交给同事,下列对此事正确的评价是( ) 某银行从业人员张某因突然有急事离开,未按银行职责管理的规定将自己保管的印章和钥匙交给同事,下列对此事正确的评价是( )。A.不会产生严重的后果,可以允许 B. 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
某日,国际外汇市场报价中,美元/瑞士法郎即期汇率为1.2326/1.2336,3个月的升贴水数字为92/96,则美元/瑞 某日,国际外汇市场报价中,美元/瑞士法郎即期汇率为1.2326/1.2336,3个月的升贴水数字为92/96,则美元/瑞士法郎3个月的远期汇率为( )。A.1 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案