多选题:根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《中华人民共和国公司法》的规定,股东会行使的职权有( )。 A.修改公司章程 B.决定公司的经营方针和投资计划 C.审议批准董事会的报告 D.对发行公司债券作出决议 参考答案: 答案解析:
根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的( )。A.证券投资经验 B.财产与收 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
从事证券业务的专业人员包括( )。 从事证券业务的专业人员包括( )。A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( )。 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( )。A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 B.证券投资顾问向客户提供投资建议, 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。 下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.客户信 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。 发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案