单选题:全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.限制证券账户交易Ⅳ. 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.限制证券账户交易 Ⅳ.要求提交书面承诺 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案: 答案解析:
发行人发行股票后,经营与收益发生变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险由( )自行承担。 发行人发行股票后,经营与收益发生变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险由( )自行承担。A.发行人 B.经纪人 C.投资者 D.保荐人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。 投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。A.120% B.100% C.80% D.50% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是( )。 下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是( )。A.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 A.记名股票,由股东以背书方式或者法律 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括( )。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法 证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括( )。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力和业绩Ⅲ.市场风险Ⅳ.法律风险A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除( )情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案