多选题:期货公司在发生( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司在发生( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向中国证监会派出机构提交书面报告。 A.变更名称、公司章程 B.做出终止业务等重大决议 C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更 D.被有权机关立案调查或者采取强制措施 参考答案: 答案解析:
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合以下要求( ) 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确,且岗位分工应当符合以下要求( )A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。A. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。A.期货投资者保障基金期货公司期货交易所期货投资者保障基金管理机构 B. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于交割的表述,正确的是( )。 下列关于交割的表述,正确的是( )。A.期货交易的交割,由证券登记结算机构统一组织进行 B.交割仓库由国务院监督管理机构指定 C.期货交易所可以限制实物交割总 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机 派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案