多选题:证券经纪业务的禁止行为包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券经纪业务的禁止行为包括( )。 A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 C.不得侵占、损害客户的合法权益 D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托 参考答案: 答案解析:
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构 B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B.证券公司的控股股 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案