单选题：在合规管理制度中，( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。[2016年3月真题]

题目内容：

在合规管理制度中，( )制度是防范洗钱活动的基础性工作。[2016年3月真题] A．可疑交易报告
B．客户身份识别
C．大额交易报告
D．交易记录保存

参考答案：

答案解析：

一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有( )等。[2015年3月真题]Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．保险经营机构Ⅲ．中央银行Ⅳ

一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有( )等。[2015年3月真题]Ⅰ．证券经营机构Ⅱ．保险经营机构Ⅲ．中央银行Ⅳ．银行业金融机构A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．

分类：金融市场基础知识题型：单选题

取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。 A．证券咨询师 B．证券分析师 C．证券投资顾问 D．证券研究员

分类：金融市场基础知识题型：单选题

下列选项中，正确的是（　　）。[2016年3月真题]A．证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照 B．经营证券业务许可证应当载明证券公司或者

分类：金融市场基础知识题型：单选题

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（　　）万元。 A．2000 B．10000 C．1000 D．5000

分类：金融市场基础知识题型：单选题

下列各项中与被审计单位财务报表层次的重大错报风险最相关的是（　　）。A．被审计单位应收账款周转率呈明显下降趋势 B．被审计单位控制环境薄弱 C．被审计单位的生产

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