多选题：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。

题目内容：

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　　）。 A．责令停止承销或者代理买卖
B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

参考答案：

答案解析：

公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，不构成变相公开发行股票。（　　）

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

财务顾问应当建立健全外部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。（　　）

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

中国证监会及其派出机构可以根据（　　）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A．审慎监管 B．忠实勤勉 C．诚实信用

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

分类：证券市场基本法律法规题型：多选题

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　　）。A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户

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