多选题:基金托管人应建立有效的( ),以保障内部控制工作责任的全面落实。 题目分类:证券投资基金(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金托管人应建立有效的( ),以保障内部控制工作责任的全面落实。 A.稽核检查制度 B.稽核监督体系 C.内部控制制度的评审和反馈机制 D.内部控制工作责任 参考答案: 答案解析:
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。 下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。A.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元 B.必须经国务院证券监督管理机构批准 C.具有证券登记、存 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的出120%: 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的出120%:对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
下列选项,不可以向股东会提出议案的是( ) 下列选项,不可以向股东会提出议案的是( )A.监事会 B.董事会 C.持有证券公司5%以上股权的股东 D.经理 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任 B.权利制衡 C.风险控制 D.严格授权 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案