不定项选择题:由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( )。 A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓 B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件 C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 D.该公司应当符合持续性经营规则 参考答案: 答案解析:
期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利 期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货公司。 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( ) 中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( ) 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。 ( ) 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。 ( ) 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
对不合格首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 对不合格首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.认定其为不适当人选 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得( )。 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不得( )。 A.超过损失的60% B.超过损失的80% C.低于损失的60% 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案