单选题:股票等证券的转手一般在“纸张”上的交易,并不涉及发行企业相应份额资产的变动,这体现的金融市场特点是( )。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 股票等证券的转手一般在“纸张”上的交易,并不涉及发行企业相应份额资产的变动,这体现的金融市场特点是( )。 A.金融市场的非物质化 B.金融市场是信息市场 C.金融市场是一个自由竞争市场 D.金融市场可以是有形市场,也可以是无形市场 参考答案: 答案解析:
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A.紧密 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是( )。 在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是( )。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控 证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。 I ()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。 I 证券公司的控股股东II上市公司的董 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案