单选题:下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是( )。 A.前台的目标是客户满意度最大 B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果 C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制 D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门 参考答案: 答案解析:
完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。A.横向关系制约 B.纵向关系制约 C.健全 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。 基金管理公司必须以( )为基金会计核算主体。A.基金管理公司 B.所管理的全部基金总体 C.所管理的不同基金类别 D.所管理的每只基金 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?( ) 一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?( )A.完善信息安全技术防范措施 B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露 C.向本基 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。 基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。A.1 B.2 C.3 D.5 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.15 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案