单选题:取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A.未被机构聘用 B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5年前受过轻微的刑事处罚 参考答案: 答案解析:
收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A.10 B.15 C.20 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括( )。 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括( )。A.采用询价方式定价但未参与初步询价 B.询价对象或者股票 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。 下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。A.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司 B.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算( ),处以非法所募资金金额百分之一 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算( ),处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。A.银行同期贷款 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案