单选题:合规管理的意义不包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 合规管理的意义不包括( )。 A.帮助基金管理人控制所有风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少由于声誉风险导致的潜在损失 D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义 参考答案: 答案解析:
基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。 基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。A.集中交易制度 B.投资决策授权制度 C.审查制度 D.投资对象备选库 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理公司岗位分离制度不包括( )。 基金管理公司岗位分离制度不包括( )。A.交易与清算的分离 B.基金会计与公司会计的分离 C.投资与交易的分离 D.清算与核算的分离 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。 基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。A.基金账户 B.银行存款账户 C.结算备付金账户 D.基金销售结算专用账户 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。 下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人应当在每个季度结束后( )个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。 基金管理人应当在每个季度结束后( )个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。A.45 B.30 C.15 D.10 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案