多选题:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。 A.有100万元人民币以上的注册资本 B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C.有健全的内部管理制度 D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 参考答案: 答案解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。A.中国证监会统一印制的申请表 B.企业法人营业执照 C.公司章程 D.开展投资咨询业务的方式 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。 根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。A.对合伙企业进行管理 B.对证券交易活动进行管理 C.对证券从业者进行行业限制 D.对会员进行管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。 根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。A.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 B.应主动寻求上市公 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案