多选题:证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有( )。 A.净资本不低于12亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的80% 参考答案: 答案解析:
期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。 期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的( )营利性活动。 A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司应建立与风险监管指标相适应的( ),确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 期货公司应建立与风险监管指标相适应的( ),确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 A.保证金制度 B.内部控制制度 C.动态风险监控机制 D.资本补足机制 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请设立期货公司,应符合的条件有( )。 申请设立期货公司,应符合的条件有( )。 A.具有期货从业人员资格的人员不少于10人 B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人 C.具备任职资格的高级管理人 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 ( )应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案