单选题：证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。I.合法合规原则 II.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则 IV.岗位分离原

题目内容：

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。
I.合法合规原则 II.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则 IV.岗位分离原则 A．I II
B．Ⅲ IV
C．I II Ⅲ
D．I II Ⅲ IV

参考答案：

答案解析：

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。A．10 B．15 C．20 D．30

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A．7 B．10 C．15 D

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（）。A．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B．以自

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（　　）。A．资产负债率 A．资产负债率 B．流动资产与流动负债的比例 B．流动资产与流动负债的比

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（　　）。A．期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题