单选题:下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。 A.树立风险控制意识,强化投资风险管理 B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D.交易结束马上销毁记录 参考答案: 答案解析:
下列关于道德与法律区别的说法中,错误的是( )。 下列关于道德与法律区别的说法中,错误的是( )。A.道德可以是成文的,也可以是不成文的 B.道德的权利义务不对等 C.法律的调整范围比道德的范围广 D.法律的调 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报( )备案。 基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报( )备案。A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构 B.注册地中国证监会派出机构 C.中 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。 ( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。A.1933 B.1987 C.2003 D.1998 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。 美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940 B.1922 C.1958 D.1867 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案