单选题:财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。 A.1 B.5 C.10 D.20 参考答案: 答案解析:
下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。A.信息披露 B.风险控制 C.管理 D.信息查 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会做出决议。 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会做出决议。A.1/3 B.2/3 C.30% D.50% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构和( ) 应当建立证券公司的有关情况通报机制。 国务院证券监督管理机构和( ) 应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案