单选题:委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 委托柜台应严格按照( )的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。 A.客户优先 B.品种优先 C.时间优先 D.数量优先 参考答案: 答案解析:
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起( )日内,向 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请股票上市交易,应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。 申请股票上市交易,应当向( )报送上市报告书、公司章程等文件。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.工商行政管理局 D.证券公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括( )。 在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,在上市公司股权转让和权益变动方面的关注内容不包括( )。A.增资及股权转让过程中是否存在非法募资行为 B.相关报告期 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的,应当说明理由。A.1 B.2 C.3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案