单选题:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施分散隔离管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施分散隔离管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。( ) 参考答案: 答案解析:
融资融券业务合同中载明的事项包括( )。 融资融券业务合同中载明的事项包括( )。A.融资融券的额度 B.保证金比例 C.担保债权范围 D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司是指依照《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司。( ) 证券公司是指依照《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( )。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国刑法》 D.《中华人民共和国劳动合同 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。 证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.董事 B.高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.财务负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。 证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。A.“董事会—投资决策机构—自营业务部门” B.“董事会—自营业务部门—投资决策机构” C.“投资决策 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案