单选题:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括( )。 A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 C.责令处分有关责任人员,并报告结果 D.直接更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 参考答案: 答案解析:
( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A.客户信用资金账户 B.客户信用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。 ( )应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。A.证监会派出机构 B.证券交易所 C.证券金融公司 D.中国证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后( )日内完成注册。 证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后( )日内完成注册。A.10 B.15 C.20 D.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。 ( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成( )高流动性资产,不得用作其他用途。 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外,只能用于形成( )高流动性资产,不得用作其他用途。A.非股票类 B.股票类 C.债券类 D.基金类 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案