单选题:根据我国《证券法》,证券公司的设立实行( )制度。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据我国《证券法》,证券公司的设立实行( )制度。 A.审批 A.审批 B.核准 B.核准 C.备案 C.备案 D.注册 D.注册 参考答案: 答案解析:
( )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 ( )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于金融期货与金融期权基础资产的说法,正确的有( )。Ⅰ.一般来说,可作期权交易的金融工具都可以作期货交易Ⅱ.可作 下列关于金融期货与金融期权基础资产的说法,正确的有( )。Ⅰ.一般来说,可作期权交易的金融工具都可以作期货交易Ⅱ.可作期货交易的金融工具未必可作期权交易Ⅲ.在 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于委托受理手续的说法中,正确的有( )。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经 下列关于委托受理手续的说法中,正确的有( )。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。A.自然人 A.自然人 B.律师事务所 B.律师事务所 C.会计师事务所 C.会计师事务所 D.期货经纪公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监 中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案