多选题:期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列( )情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列( )情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。 A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 参考答案: 答案解析:
发生下列( )情形的,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。 发生下列( )情形的,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。 A.客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出 期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是( ) 对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是( ) A.期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前已经受理的商事案件应当移送。( ) 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前已经受理的商事案件应当移送。( ) 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
高某于2013年3月1日于A期货公司开户。一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下 高某于2013年3月1日于A期货公司开户。一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案