多选题:期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。 A.股东会关于变更股权的决议文件 B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表 D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议 参考答案: 答案解析:
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。 A.社会利益优先 B.期货公司利益优先 C.公司利益与客户利益对等 D.客户利益优先 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
设立期货公司,持有l00%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民 设立期货公司,持有l00%股权的股东的净资本应当不低于人民币( );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。 A.5000万元;1亿元 B 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案