单选题:证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。 A.5 A.5 B.7 B.7 C.15 C.15 D.20 D.20 参考答案: 答案解析:
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备( )。从事证券业务所 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
合规、诚信、专业、稳健是证券业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向,下列选项中正确的是( )。合规是底 合规、诚信、专业、稳健是证券业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向,下列选项中正确的是( )。合规是底线诚信是义务专业是保证稳健是特色A. A 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
利用未公开信息交易需承担的民事责任包括( )。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任证券交易内 利用未公开信息交易需承担的民事责任包括( )。利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的,责令依法处 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信 按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上( 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案