单选题:下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的说法,正确的有( )。Ⅰ.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员的证券公司员工 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的说法,正确的有( )。 Ⅰ.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员的证券公司员工,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 Ⅱ.申请人需登录中国证监会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向协会提交申请 Ⅲ.营销人员应按要求参加从业人员年检 Ⅳ.营销人员应参加后续职业培训 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 参考答案: 答案解析:
证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说 证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.月 B.季度 C.半年 D.年 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购人自作出要约收购提示性公告起( )日内,未公告要约收购报告书的,收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司,并予 收购人自作出要约收购提示性公告起( )日内,未公告要约收购报告书的,收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司,并予公告。A.20 B.40 C.60 D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( )。 收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( )。A.3% B.5% C.10% D.15% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请人申请证券业从业执业证书不符合规定条件的,协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者 申请人申请证券业从业执业证书不符合规定条件的,协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。A.15 B.30 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案