单选题:期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 题目分类:期货法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.结算 B.交易 C.合规 D.法律 参考答案: 答案解析:
在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括( )。 在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括( )。A.国籍 B.年龄 C.学历 D.收入 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。A.票据 B.存单 C. 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。 下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。A.期货公司的工作人员 B.期货公司工作人员的配偶 C.中国期货业协会的工作人员及其配偶 D.中国证 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司向客户收取的保证金,在( )情形下可以划转。 期货公司向客户收取的保证金,在( )情形下可以划转。A.向公司董事、监事支付报酬 B.依据客户的要求支付可用资金 C.为客户交存保证金 D.为客户支付手续费、 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是( )。 《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是( )。A.2007年4月15日 B.2007年7月4日 C.2008年5月1日 D.2008年7月15日 分类:期货法律法规 题型:单选题 查看答案